一、项目概况

　　（一）项目名称：广州市花都区教育系统内部控制体系建设项目

　　（二）采购预算：人民币 45万元

　　（三）项目背景：根据财政部、教育部相关规定，开展内部控制体系建设是教育系统不断提高自身管理水平，提升工作效率，加强廉政风险防控机制建设，实现科学发展的内在要求。花都区教育局将重点围绕完善制度、明确职责、理顺流程、控制节点，加强监督，大力提高内部控制管理和控制的有效性。通过风险评估，排查业务管理风险，梳理教育系统内部管理流程、明确业务环节、合理设置岗位、建立健全制度、完善监管措施、搭建符合财政内部控制规范和符合教育系统内部管理要求的内部控制体系，从而对教育系统经济活动和业务活动的风险进行防范和管控，规范公共资金使用，有效防控廉政风险，提高单位管理水平。

　　二、项目范围

　　（一）局本级内控体系建设

　　局本级内部控制体系建设范围包含单位层面和业务层面两个层面。单位层面范围涵盖组织架构、运行机制、关键岗位、会计信息等；业务层面按照《行政事业单位内部控制规范（试行）》的要求梳理单位预决算管理、收支管理、采购管理、合同管理、资产管理、项目管理的相关业务内容。

　　（二）局所属学校内控制度流程指引

　　按照《行政事业单位内部控制规范（试行）》要求结合花都区教育局实际情况，完成对下属学校建设内部控制体系文档的指引文件。

　　三、项目内容

　　参照财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》的内容和范围，建立健全单位内部控制体系。

　　1.制定贯彻落实内部控制规范的实施方案，明确其内部控制体系建设的原则和目标，制定工作计划，设计工作底稿模板，明确作业程序和工作标准，拟定内控建设工作组织分工、实施计划、预期成果等；

　　2. 结合访谈调研及业务管控现状梳理，识别存在的主要风险点，并对每一风险点进行描述和分析，评估现有控制措施的有效性；

　　3.在内控体系建设过程中，揭示单位薄弱环节和控制缺陷，提出全面整改建议，制定缺陷整改计划；

　　4.围绕单位各类经济活动，梳理单位层面、预决算管理、收支管理、采购管理、合同管理、资产管理、项目管理业务领域的关键环节，评估具体操作风险，优化完善业务流程文档；

　　5.优化制度、流程、表单、权限、标准等，汇编项目成果，形成内部控制规范手册；

　　6.根据单位经济业务管理信息化现状结合内部控制相关要求，调研预决算管理、收支管理、采购管理、合同管理、资产管理、项目管理的内控信息化功能需求，编制内部控制信息化解决方案，为后期管控成果固化奠定基础；

　　7.根据不同阶段、不同工作要求，有针对性地提供内部控制专业培训，完成知识转移；

　　8.完成对局所属学校内控体系建设的指引文件编制。

　　四、工作要求

　　（一）项目管理

　　供应商须在服务方案书中提交详细的服务实施计划，至少包含以下内容：

　　1．人员管理。供应商提交项目管理组织机构设置方案，明确提供项目负责人、项目经理、咨询顾问名单以及上述人员资质、证书、工作简历和相关项目服务、实施经历。

　　2．沟通管理。项目小组通过各种方式，把项目中的相关事宜及时通知到采购单位相关人员。

　　3. 进度管理。

　　（1）供应商需详细列出项目各项实施任务的工期和人天数，作为进度管理的基准。

　　（2）进度报告。提交实施进度报告，报告中包括进度分析、已完成工作、下阶段计划、主要成果、主要问题等，报告频率不低于每周一次。

　　（3）如果进度出现较大偏差，可能影响项目目标时，需要提交调整工作计划，提交采购单位批准。

　　（二）质量管理

　　1.内部控制建设的完整性。内部控制建设应包含内部控制体系范围内的所有要素和上级主管部门的要求。

　　2.内部控制建设需要满足以下要求：

　　（1）内部控制设计合理，符合财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》要求和学校实际情况。

　　（2）内部控制建设目标明确、内控流程定义清晰。

　　（3）内部控制相关文档内容，内控术语的应用正确。

　　（4）内部控制相关文档逻辑合理，阐述清晰、一致、实用。

　　（5）内部控制责任人及相应的角色与责任合理清晰。

　　（三）项目周期

　　自合同签订之日起3个月内完成全部交付成果。

　　（四）项目成果

　　供应商需完成的项目成果，必须具体、清晰、详尽，将成果对应于项目建设各个阶段，成果包括但不限于：

　　1.局本级内控体系建设项目成果

　　（1）《广州市花都区教育局机关内部控制体系建设实施方案》

　　（2）《广州市花都区教育局机关内部控制体系建设工作计划》

　　（3）《广州市花都区教育局机关内部控制体系建设培训资料》

　　（4）《广州市花都区教育局机关风险清单》

　　（5）《广州市花都区教育局机关年度风险评估报告》

　　（6）《广州市花都区教育局机关风险控制矩阵》

　　（7）《广州市花都区教育局机关内部控制评价与管理建议报告》

　　（8）《广州市花都区教育局机关经济活动业务流程框架》

　　（9）《广州市花都区教育局机关经济活动业务流程图》

　　（10）《广州市花都区教育局机关经济活动业务流程描述》

　　（11）《广州市花都区教育局机关经济活动业务权限指引表》

　　（12）《广州市花都区教育局机关内部控制规范手册》

　　（13）《广州市花都区教育局机关2021年内部控制报告》

　　（14）《广州市花都区教育局机关内部控制信息化解决方案》

　　2.局所属学校内控指引文件相关项目成果

　　（1）《花都区教育局所属学校内部控制体系指引建设实施方案》

　　（2）《花都区教育局所属学校内部控制体系指引建设工作计划》

　　（3）《花都区教育局所属学校内部控制专题培训资料》

　　（4）《花都区教育局所属学校内部控制风险控制矩阵指引》

　　（5）《花都区教育局所属学校内部控制制度框架及指引》

　　（6）《花都区教育局所属学校内部控制流程框架及指引》

　　（7）《花都区教育局所属学校内部控制手册指引》

　　（8）《花都区教育局所属学校内部控制信息化方案指引》

　　（五）保密要求

　　不得将我局提供的数据资料提供给第三方或用于其他用途，中标后需签订保密承诺书。

　　（六）项目验收

　　1.验收标准。建立的内部控制体系符合单位的要求。

　　2.验收形式。通过由单位主持召开的内部控制体系建设项目专家评审会，通过评审。

　　（七）售后服务

　　在协助采购单位内部控制体系正式运行后，还应提供不低于6个月的免费跟踪支持服务，协助内部控制体系持续改进。

　　（八）其他

　　1.供应商应根据需求规定的工作范围全部要求制定服务方案，具体说明详细服务内容。

　　2.本技术需求中未给出，但相关标准组织已有建议的性能和功能均应满足其最新建议要求。

　　五、投标人要求

　　（一）必须是在中华人民共和国境内注册并合法经营的独立法人机构，须提供《营业执照》或社会组织法人登记证书复印件。

　　（二）近三年内无重大违法经营记录以及不处于被禁止参与政府采购活动期限内。

　　（三）单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同投标人，不得同时参加本项目的投标。 

　　（四）本项目不接受联合体投标，不允许分包。

　　六、投标人需提供资料

　　投标人按以下要求编制投标文件（一式二份，其中正本一份、副本一份），内容包括但不限于：

　　（一）营业执照或社会组织法人登记证书复印件；

　　（二）应标单位简要介绍、经验资质和竞争力概况；

　　（三）明确项目组总负责人、驻场项目经理和团队配置，包括每位成员在场时间频率、负责内容、职务和资历等。项目服务期间，现场团队人员不得少于2人（含驻场总协调人）；

　　（四）按照具体技术要求，制定项目实施方案，逐一明确项目进度安排，包括项目实施各阶段所需时间、工作方式、项目内容和阶段性成果清单，要求内容具体清晰、成果显性化程度高；

　　（五）明确项目报价，包括报价构成情况；

　　（六）投标人必须保证所提供的成果符合国家有关政策规定及采购方需求，否则采购方有权拒收，由此产生的一切责任和后果由投标人承担；

　　（七）投标人近三年内无重大违法记录声明函。

　　以上所有资料，均需加盖单位公章并密封包装。

　　七、投标截止时间和联系方式

　　（一）所有投标资料需于2021年4月15日 18:00 时前邮寄：广州市花都区教育局财务基建科  ，逾期不再受理（不接受现场递交材料），联系人： 宋老师 ，联系电话：020-36898762 。

　　（二）其他

　　1.投标申请人所递交的全部文件不予退还。

　　2.投标申请人应承担递交文件所涉及的一切费用，招标人对上述费用不承担任何责任。

　　3、报名时间：2021年4月6日—2021年4月15日止；工作日9:30—11:30,14：00—17：00。

　　八、评标

　　（一）我局将于投标截止日后10个工作日内，自行组织评标小组进行评标。

　　（二）评标方法：采用综合评分法，评标小组按照综合评分标准，对投标人进行评分，以总评分最高者确定为中标候选人。

广州市花都区教育局

2021年4月2日

　　附件：

评分细则表

　　备注：

　　1、每一项的得分均不能超过该项最高分值。

　　2、缺项则该项为0分、不合格为0分。

　　3、价格、技术、商务部分为针对项目具体情况设置项目，累加满分为100分。

　　4、评标小组将对各投标文件进行书面的量化评定。